光大證券"8·16"事件構(gòu)成內(nèi)幕交易 被罰5.23億

　　中新社北京8月30日電 (記者陳康亮)中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人30日在北京表示，光大證券“8·16”異常交易案件現(xiàn)已調(diào)查審理終結(jié)，進入行政處罰事先告知程序；認定光大證券構(gòu)成內(nèi)幕交易，對其罰沒金額5.23億元人民幣。

　　根據(jù)光大證券2013年半年報，該公司上半年實現(xiàn)凈利潤僅為8.11億元。分析人士指出，“8·16”事件所造成的負面影響可能導致光大證券三季度出現(xiàn)虧損。

　　前述發(fā)言人是在當天召開的專項發(fā)布會上作如是表述的。該發(fā)言人指出，光大證券異常交易事件雖是因交易系統(tǒng)設(shè)計缺陷導致的，但這一事件暴露了光大證券在內(nèi)部控制、風險管理、合規(guī)經(jīng)營等方面存在較大問題。事件發(fā)生后，光大證券在考慮對沖風險、調(diào)劑頭寸，降低可能產(chǎn)生的結(jié)算風險時，采取了錯誤的處理方案，構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為。

　　發(fā)言人指出，光大證券案件不同于一般的內(nèi)幕交易案件，涉及跨市場交易，屬新型案件，因此證監(jiān)會在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門和專家對相關(guān)問題進行了論證咨詢后，認定追究光大證劵內(nèi)幕交易的行政法律責任是適當?shù)摹?/p>

　　一、沒收光大證券對沖風險違法所得約8721萬元，并處以5倍罰款，罰沒款金額共計約5.23億元。

　　二、對時任光大證券總裁的徐浩明等4名責任人分別給予警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施。

　　三、對梅鍵責令改正并處以罰款20萬元。

　　四、停止光大證券從事證券自營業(yè)務(固定收益證券除外)，暫停審批光大證券新業(yè)務，責令光大證券整改并處分有關(guān)責任人員。

　　上述發(fā)言人表示，證監(jiān)會依法追究光大證券內(nèi)幕交易的行政法律責任，反映了證監(jiān)會嚴懲違法違規(guī)，維護市場公正的一貫決心和態(tài)度。現(xiàn)已組織專門力量，抓緊研究完善有關(guān)監(jiān)管制度規(guī)則，提升市場穩(wěn)定運行能力。(完)