對于負面清單，不同國家在不同的發(fā)展階段有不同的做法，不是一刀切的。國際上有四類，一是直接在條款中列出不被開放領域的清單，這可能是大家最期望的，但實際上只有美國等極少的高度發(fā)達并制定國際規(guī)則的國家才用這個方式。二是除在條款中列出之外，還專門規(guī)定不符合措施條款情況，并且采用附件和附錄形式列出負面清單，保留相關行業(yè)和事項，這是比較常用的方式。三是不同產業(yè)內容采用不同清單和承諾，很多國家在金融等領域采用這種方式。四是以正面清單規(guī)定準入的很多領域，再以負面清單方式保留相關項目，這一類是發(fā)展中國家和新興市場國家普遍采用的。而我們就是采用這種方式。

　　有些人不了解全球的這些情況，對現(xiàn)在的負面清單有些失望。其實，這是不同國家在不同開放階段、發(fā)展階段采取的一種準入方式。隨著我們開放階段的變化、發(fā)展水平的提高，負面清單會越來越完善。

　　負面清單的實施一般有緩沖期和過渡期，現(xiàn)在的是負面清單2013版，以后會不斷調整，會有2014版、2015版……從正面清單到負面清單，對于原來的外資準入管理方式是顛覆性的，改革前所未有，現(xiàn)在自貿區(qū)外是正面清單，區(qū)內是負面清單。有人期待區(qū)內一下子變成美國那種完全負面清單方式，實際上現(xiàn)在還不具備這個條件。

　　《新民周刊》：自貿區(qū)設立以來很多人前來咨詢，有不少民營企業(yè)在此注冊。設立自貿區(qū)本是對外開放的舉措，但目前來看似乎內資更有熱情和沖動，如何看待這個現(xiàn)象？

　　肖林：這只是現(xiàn)象而已。上海自貿區(qū)有幾大功能，一是貿易業(yè)態(tài)模式創(chuàng)新，包括服務貿易的創(chuàng)新、離岸貿易的創(chuàng)新、貿易模式創(chuàng)新。二是投資開放的創(chuàng)新，包括投資準入的創(chuàng)新，具體內容是外資準入前國民待遇加負面清單，還有服務業(yè)的開放、中資傳統(tǒng)的投資審批和對外投資出境的開放嘗試。三是離岸性功能創(chuàng)新，包括離岸金融創(chuàng)新、全球性金融業(yè)務創(chuàng)新、建立離岸產業(yè)體系。四是政府管理服務創(chuàng)新，就是政府營造三個環(huán)境：國際化的營商環(huán)境、市場化的營商環(huán)境和法制化的營商環(huán)境。

　　這幾大功能當然不僅針對內資，目前出現(xiàn)民企蜂擁注冊的現(xiàn)象，只能說民企對外部開放和外部改革的反應是非常靈敏的，相對國有企業(yè)，民企有快速決策機制。但外資并非反應遲緩，因為全球性的跨國公司有自身的全球戰(zhàn)略考慮。可以預見的是，自貿區(qū)將是一個全球化的業(yè)務聚集地，特別是對在中國的跨國公司，它們依托自貿區(qū)平臺可以迅速開展業(yè)務。現(xiàn)在上海的全球500強公司已經很多了，但由于我們開放制度安排還不能完全適應這些跨國公司的全球業(yè)務，有些業(yè)務還不能開展，而現(xiàn)在自貿區(qū)的制度安排正是解決了這個問題。所以真正是上海自貿區(qū)給跨國公司帶來了重大機遇，為它們開展全球化業(yè)務提供了條件。

　　《新民周刊》：所以試驗區(qū)內主角是外資？

　　肖林：對，試驗區(qū)根本上是對外資準入做出的創(chuàng)新性制度安排。投資審批也是，內資要審批、核準、備案，外資之前是只有核準，沒有備案，這次核準改備案，投資便利化程度大大提高了，還有就是國民待遇。民企現(xiàn)在一窩蜂注冊，并不意味它們是最大的受益者，這是一種市場反應，其價值作用也將由市場決定。

　　“假想敵”之類是過時的傳統(tǒng)思維

　　《新民周刊》：有人認為上海設立自貿區(qū)會給香港地區(qū)和新加坡帶來很多壓力，甚至是以一些城市和地區(qū)作為假想敵的，您這么看這個問題？

　　肖林：為什么建上海自貿區(qū)？這是個要說清楚的問題。

　　第一點是主動順應全球化經濟治理新趨勢和新格局，新格局就是發(fā)達國家在進行經濟結構的調整、新經濟體在全球話語權提高、金融危機后全球貿易治理的調整、新產業(yè)革命、全球重心向亞太轉移。

　　第二點是我們主動對接國際貿易投資新規(guī)則新要求，就是以美國為首的TPP、TTIP、BIT三大自由貿易投資協(xié)定，對開放的要求與WTO不同，我們滿足了WTO要求，但是未來必須與新規(guī)則對接。

　　三是促進中國以開放促改革釋放新紅利和新優(yōu)勢，有一些領域的開放靠我們自己改革是改不了的，比如說投資改革，我們長期審批經濟，放掉很難受，但國際上要你改成備案，不這樣做就不讓你參加全球性業(yè)務，這就是以開放來倒逼改革。現(xiàn)在的投資改革是處理政府與市場關系的一個大的改革，要發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用。

　　四是上海主動承擔全國開放先行先試的新使命和新戰(zhàn)略，為我國推動更高層次的、與我國國際地位相適應的開放創(chuàng)造經驗、積累經驗，引領全國開放升級。

　　建立自貿區(qū)戰(zhàn)略基本考慮就是這四個出發(fā)點，不是為了超香港，超新加坡。但是人們擔心自貿區(qū)建立以后客觀上會超香港，超新加坡，我覺得這個擔心是多余的。全球治理格局的新變化，全球三大自由貿易投資協(xié)定的新規(guī)則，都是面向全球的，誰不去適應誰就會面臨新挑戰(zhàn)。香港和新加坡也要面對全球的新趨勢。至于會不會出現(xiàn)競爭，全球性的競爭與合作是必然的。在建立自貿區(qū)以前，上海的跨國公司已經基本布局，只是我們制度上沒有突破，所以它們的有些業(yè)務無法在這里開展，這本身是我們沒有適應全球開放新格局。自貿區(qū)建立以后，應該說我們的國際化營商環(huán)境、市場環(huán)境和法制環(huán)境更加趨于接近新加坡和香港。大家的投資環(huán)境在同一個國際水準下，競爭只會更公平，跨國企業(yè)能在那里做的業(yè)務，在上海也能做，這樣就更考驗誰的政府服務更好，誰的營商環(huán)境更好。

　　《新民周刊》：現(xiàn)在大家的條件拉平了？

　　肖林：對，條件基本拉平了。不過我們還不是完全自由市場經濟國家，有些制度還沒辦法和它們競爭，創(chuàng)造國際化營商環(huán)境有個過程。

　　夢想不會一蹴而就

　　《新民周刊》：這次自貿區(qū)金融板塊的有關政策大家都十分關注，現(xiàn)在央行的細則還沒有出臺，這個板塊的相關政策是非常敏感的，關系到國家安全，這方面今后會不會有重大的舉措？

　　肖林：關于金融方面的開放主要有幾方面的制度安排，一是建立與市場化全球化金融業(yè)務相適應的金融制度，核心是中國金融市場的開放與接軌國際，這個制度的基本框架就是建立四個體系，人民幣資本項可兌換、人民幣跨境使用、利率市場化和離岸金融體系。關于人民幣跨境貿易結算和跨境直接投資，我們要建立區(qū)內境外跨境直接投資模式，來拓寬人民幣投資渠道。

　　二是金融市場業(yè)務的開放，涉及到區(qū)內的企業(yè)機構以后在上海證交所、上海期交所投資等，還有在區(qū)內設立人民幣計價結算的大宗商品交易平臺。

　　三是利率市場化改革，探索建立與區(qū)內實體經濟相適應的金融機構自主定價機制。

　　四是金融監(jiān)管的模式創(chuàng)新，建立與負面清單相適應的監(jiān)管方式。

　　五是離岸金融創(chuàng)新，包括離岸賬戶管理、離岸金融稅收、離岸業(yè)務登記注冊、離岸賬戶的資金托管、離岸擔保、離岸再保險，這些金融業(yè)務都可以探索。

　　還有一個特點是寬松可控的外匯管理制度，包括人民幣資本項目可兌換，結付匯的便利化，區(qū)內和境外間本外幣結算的相關匯率業(yè)務。另外一個是資金運作的便利化，為跨國公司外匯資金集中結算管理提供便利，還有跨境貿易電子商務的外匯管理，國際貿易結算中心的外匯管理等。

　　說起來似乎有些復雜，簡單來說就是兩點：一個是利率市場化，區(qū)內金融機構自主定價；另一個是跨國公司資金區(qū)內境外結算便利化，開展業(yè)務更便利。

　　《新民周刊》：在一些新開放的外資準入領域，行業(yè)細則還沒出臺，一些來咨詢的投資者找不到答案。比如中外合資辦醫(yī)療機構，境外的合作醫(yī)療機構如何認證、外國醫(yī)生的聘請、進口藥物使用等具體內容尚未有明確規(guī)定。大家都很關心這些領域何時會出臺進一步的細則？

　　肖林：掛牌之時不可能所有夢想一步到位都成現(xiàn)實。目前第一步是掛牌，外商投資企業(yè)來注冊時手續(xù)簡便。一些領域的開放，比如金融，沒有細則是操作不了的。很多措施會根據推進試驗的情況穩(wěn)步細化。如果急于推出，后續(xù)產生很多風險，對試驗反而不利。現(xiàn)在的確有這個認識誤區(qū)，我們要克服急躁，自貿區(qū)的發(fā)展必須在風險可控范圍內，對它的發(fā)展要有耐心。

　　什么是自貿區(qū)？我覺得自貿區(qū)就是“三自由一保障”：貨物進出自由，投資自由，金融自由以及法律法規(guī)保障，這是全世界所有自由貿易區(qū)的共同特點。但各個國家的具體做法不一樣，比如法律保障，不同國家就不一樣，發(fā)達國家一定是先有法律，然后設立自貿區(qū)，發(fā)展中國家和新興市場國家很多是先在自貿區(qū)搞起來，再去補法律。至于具體的時間表，三年目標是建成具有國際水準的自由貿易試驗區(qū)，就是“三自由一保障”制度性安排基本實現(xiàn)，形成可復制可推廣的模式。

　　“搶跑道”沒有意義

　　《新民周刊》：有人擔心自貿區(qū)有“吸附效應”，把周邊一些企業(yè)“吸”進來了，把其他地方的存量吸過來，而沒有做大增量。對此您怎么看？

　　肖林：從本質上看，企業(yè)不管在哪里，追求的都是利潤和發(fā)展。如果某地條件都具備了，就沒有必要搬到其他地方，只有在條件有欠缺的情況下才會有搬家的愿望和動力。有些企業(yè)要開展全球業(yè)務，涉及到資金結算，就一定會搬到具備條件的自貿區(qū)。而沒有這種需求的企業(yè)可能在當?shù)鼐桶l(fā)展不錯，聽到自貿區(qū)掛牌會不會湊熱鬧搬過來呢？它自然會考慮成本。這是企業(yè)決定、市場決定的行為，很正常。不排除有企業(yè)到自貿區(qū)盲目地“搶跑道”，這不是我們希望看到的。這些企業(yè)可能還停留在用以前特區(qū)、優(yōu)惠政策這一類傳統(tǒng)思維來理解自貿區(qū)，以為這里有優(yōu)惠政策。

　　《新民周刊》：有人說，上海自貿區(qū)是一個試驗室，三五年后經驗在全國鋪開，上海能得實惠的時間不長。大家很關心自貿區(qū)能給上海帶來哪些機會？普通人怎么去把握這個紅利？

　　肖林：建中國(上海)自由貿易試驗區(qū)不是上海得什么實惠，而是貫徹“十八大”提出的更加積極主動的開放戰(zhàn)略，在上海形成一個試驗田，如果成功就可復制推廣到全國。當然，老百姓會關注在上海有什么機會。自貿區(qū)設立以后，上海會成為更加全球化的城市，加快上海建立四個中心的步伐，上海的產業(yè)結構、人才結構會更優(yōu)化，更多留學生會回國工作。隨著服務業(yè)開放，一些領域發(fā)展會加快，上海學生讀貿易、物流、金融、現(xiàn)代服務業(yè)這些專業(yè)后的就業(yè)機會更多，個人發(fā)展前景更好。自貿區(qū)給老百姓帶來的不是趁優(yōu)惠政策馬上可以得到立竿見影的實惠，也不是一年兩年由這個話題而創(chuàng)造資產投資的機會，而是城市走向更加國際化，社會和經濟結構的深刻變化帶來的長久利益。自貿區(qū)釋放的改革紅利和開放紅利，是長期的紅利。

　　期待自貿區(qū)紅利

　　世界各地的人們正以巨大的好奇與熱情，關注著東海之濱的這片熱土。

　　一個多月來，他們看到了前來自貿區(qū)咨詢與注冊的人流，看到了房地產市場意料之中的升騰……而在喧囂之下，各種觀點無聲地沖撞與交融，人們發(fā)現(xiàn)自貿區(qū)沒有“假想敵”，也找不到減免稅，各種過時的傳統(tǒng)思維再無用武之地。

　　與此同時，一項項試驗已經開始在這個巨大的試驗室里靜悄悄地進行，在不久的未來，這些試驗的成果開枝散葉，將為中國和世界貢獻難以估量的改革開放的紅利。

　　今天，讓我們更有耐心。

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