滬深交易所月內開出86份罰單 強化市場監管

　　今日，上市公司圍海股份因“實際控制人及其一致行動人違規增持股票”而收到深圳證券交易所的監管函。《經濟日報》記者統計深交所和上交所網站信息披露數據得出，截至1月27日，今年以來滬深交易所共開出86份罰單，其中上交所63份，深交所23份。

　　在北京師范大學公司治理與企業發展研究中心主任高明華看來，上市公司是經濟社會穩步發展的基石。對上市公司的監管與處罰不能放松警惕，更不能缺位。滬深交易所頻頻“點名”上市公司，體現出監管愈來愈趨嚴的態勢。

　　以圍海股份違規為例，深交所相關人士表示，羅全民、陳美秋等人作為公司實際控制人和實際控制人的一致行動人，在2015年11月30日至2016年1月18日期間，通過深交所交易系統累計增持圍海股份股票4126萬股，占圍海股份總股本的5.67%，其在增持圍海股份股票比例達到5%時，未按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定及時履行相關信息披露義務和告知義務，且未停止買賣上市公司股票。監管函要求上述個人吸取教訓、及時整改，杜絕上述問題再次發生。

　　值得注意的是，有的上市公司在不到一個月的時間里就收到了兩份罰單。上交所分別于1月18日和19日對*ST常林直接“點名”。因該公司未及時發現重要參股公司可能發生的重大風險情況，其股權管理的內部控制存在重大缺陷；該公司重要參股公司相關重大事項的披露不充分、不及時。上交所決定對常林股份有限公司和時任公司董事長吳培國、時任公司董事兼總經理王偉炎、時任公司副董事長蔡中青予以通報批評,公司董秘則被予以監管關注。

　　此外，以研討會形式代替信息披露，對外發布公司經營性預測信息，這也屬于違法違規行為。例如，王文楚作為上市公司白云山的副總經理，在研討會上發布涉及廣藥集團和白云山的重大預測性信息，且未嚴格區分廣藥集團或白云山，將二者的未來業績、市值等通過研討會形式混淆發布，并引發媒體誤讀報道，可能對投資者投資決策產生誤導，上交所裁定對王文楚予以監管關注。

　　“上市公司董監高理應樹立規范運作的思維和理念，要公開、公平、公正地進行信息披露，絕不能有違法違規操作行為。上市公司對相關信息的規范操作，不僅符合監管要求，也有利于其自身利益的提升。”國開證券資深分析師杜征征表示。

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