證監會近日對4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗私募基金公司違法違規案

　　5月20日，證監會新聞發言人鄧舸通報，證監會近日對4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗私募基金公司違法違規案。其中，2宗操縱市場案中，兩名投資者分別控制數個賬戶操縱數只股票，被證監會沒收盈利以及處于1倍罰款。

　　在2宗操縱市場案中，2012年12月份至2013年3月份，陳贇控制使用其個人同名賬戶及“林某賢”等6個賬戶（簡稱賬戶組），以3天至7天為一個交易周期，共交易美欣達、科新機電、經緯電材、科泰電源、凱撒股份、明家科技、摩恩電氣、天龍集團等8只股票，涉及12個周期，賬戶組盈利合計約539萬元。依據《證券法》相關規定，證監會決定沒收陳贇違法所得約539萬元，并處以約539萬元罰款，合計1078萬元；2014年4月份至9月份期間，胡坤明使用“黎某添”等11個賬戶，以連續買賣的方式操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟件”股票交易價格，共計獲利約295萬元。。依據《證券法》相關規定，證監會決定沒收胡坤明違法所得約295萬元，并處以約295萬元罰款。

　　在1宗內幕交易案中，衛強、李文龍、高某根、陳某良、包某青、王某倉是蘇州勝利精密制造科技股份有限公司（簡稱勝利精密）收購轉型這一內幕信息的知情人。內幕信息敏感期間內，衛強使用本人賬戶買入勝利精密股票約8萬股，成交金額約80萬元，獲利約13萬元；李文龍使用其配偶李某英賬戶買入勝利精密股票8萬股，成交金額93.5萬元；陳某良配偶陸小萍使用王某勇賬戶買入勝利精密股票約118萬股，成交金額約1103萬元，賣出1萬股，成交金額約8.8萬元，獲利約133萬元；歐陽俊東與高某根、包某青、陳某良存在頻繁通話，其使用本人及王某勤、蔡某喜、顧某珍賬戶買入勝利精密股票約439萬股，成交金額約3886萬元，獲利約717萬元；袁某超與王某倉有通訊聯系，張琴與袁某超關系密切，其使用本人賬戶買入勝利精密股票約9.6萬股，成交金額約110萬元。衛強、李文龍、陸小萍、歐陽俊東、張琴的上述行為違反了《證券法》相關規定，構成內幕交易行為。依據《證券法》相關規定，證監會決定沒收衛強違法所得約13萬元，并處以約13萬元罰款；對李文龍處以10萬元罰款；沒收陸小萍違法所得約133萬元，并處以約133萬元罰款；沒收歐陽俊東違法所得約717萬元，并處以約717萬元罰款；對張琴處以10萬元的罰款。

　　在1宗私募基金公司違法違規案中，2015年2月5日，山東同大海島新材料股份有限公司（簡稱同大股份）發布《關于持股5%以上股東增持股份的提示性公告》，披露收到廣州穗富投資管理有限公司（簡稱廣州穗富）告知函，廣州穗富實際控制有關證券賬戶增持同大股份股票達到2818984股，占總股本6.35%。按照中國證監會〔2015〕18號公告規定，從2015年7月8日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東不得通過二級市場減持本公司股票。2015年7月10日，廣州穗富以持股5%以上股東身份書面承諾6個月內不減持同大股份股票，同日，同大股份在公告中對有關承諾進行了披露。2015年9月7日起，廣州穗富實際控制并決策通過相關證券賬戶在二級市場多次賣出同大股份股票，截至9月25日，累計賣出741777股，金額3617.6萬元，占同大股份總股本的1.67%。廣州穗富的上述行為違反了中國證監會〔2015〕18號公告的相關規定，構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第23條第（9）項“法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為”。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條規定，廣東證監局決定責令廣州穗富改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對易向軍（時任廣州穗富董事長兼投資總監）給予警告，并處以2萬元罰款；對歐陽曉輝（時任廣州穗富合規風控負責人）給予警告，并處以1萬元罰款。

　　鄧舸表示，上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續對市場操縱、內幕交易以及基金公司違法違規行為保持高壓態勢，嚴厲查處，切實維護市場公開、公平、公正。

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