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證監會構建資本市場誠信體系掀開正本清源新篇章

海口網　http://www.333424.com　時間：2011-12-04 10:14

　　探索誠信“硬約束”之路

　　讓有信者榮、失信者恥、無信者憂。近年來，證監會始終將誠信建設作為重點，建立完善誠信檔案，創新誠信監管的手段，探索實現誠信“硬約束”，以構建誠信法制健全、誠信記錄完善、誠信約束有效、誠信服務發達的資本市場誠信體系。

　　已初具規模的誠信檔案信息系統，收錄了資本市場各類主體的違法失信行為信息，包括行政處罰、市場禁入、監管措施、紀律處分、立案調查、刑事偵查、民事訴訟等7大類別，涵蓋的違法失信行為主體既包括上市公司、中介機構及其董事、監事、高級管理人員和從業人員，也包括其他參與市場活動的各類對象。目前，共記錄違法失信信息9500余條。同時，證監會還與中國人民銀行就征信信息共享合作形成制度安排，擴大了誠信信息的內容和范圍。

　　為了讓失信者付出應有的代價，證監會圍繞誠信檔案的使用，初步探索建立起一套失信懲戒機制：把誠信檔案中的不良記錄與市場準入對接，發揮誠信記錄的約束作用。把誠信檔案中的不良記錄與監管機構日常監管對接，對于存在不良記錄的情形，有針對性地提出具體監管要求。把誠信檔案中的不良記錄與特定專業資格對接，如在組建股票發行審核委員會、上市公司并購重組審核委員會等專家評審機構時，嚴格審查專家委員的誠信記錄。

　　證監會有關負責人表示，今后，證監會將加大證券期貨違法違規行為的懲處力度，重點是防控和打擊內幕交易，對內幕交易等嚴重違法行為“零容忍”，繼續改進監管手段和方式，嚴懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規行為，從整體上優化資本市場的誠信環境，提高資本市場的誠信水平。

　　現有誠信檔案將全面升級。市場主體的身份識別、行政許可、業務資格等基本信息，其他部門、機構進行處理的負面信息，有關輿論媒體的社會評價信息，信訪、投訴信息等都將囊括其中，既包括負面信息，也包括正面信息。在此基礎上，制定專門的誠信監管管理辦法，引導市場主體遵規守法、誠實守信。

　　誠信建設離不開法律制度的保障與支持。證監會有關負責人介紹，將結合我國資本市場規律、特點，研究制定資本市場誠信準則，明確各類市場主體應當普遍遵循的行業基本誠信準則和行為標準，界定適用于不同類別的市場機構及其人員的分類誠信準則，細化各類市場機構及其人員的誠信自律要求。系統梳理、總結資本市場對有關主體的誠信要求，按照資本市場改革發展的新形勢、新要求，進一步健全資本市場誠信法律規范體系。

　　此外，引入市場化、社會化的誠信信息服務模式，是推進資本市場誠信建設的客觀需要。在條件成熟時，將依托資本市場誠信檔案數據庫，依法開展面向市場和社會提供資本市場誠信信息的公開查詢服務；探索開展符合資本市場和監管工作實際需要的市場主體誠信狀況報告、評估、評價等其他誠信服務；積極支持、引導行業組織、市場機構參與資本市場誠信建設。