招股說明書拼圖

　　海口網12月13日消息 今年儼然成為資本市場的烏龍年。海通證券 保薦人大玩烏龍、張冠李戴的余波未了，昨天，又有兩起烏龍事件遭曝光。值得注意的是，作為監管層的證監會昨天也首陷烏龍門，在一則《關于核準 酒鬼酒股份有限公司非公開發行股票的批復》日期上大玩穿越，發文日期竟然變成了12月20日；在上周末公布的宜通世紀招股說明書(申報稿)中，保薦機構 　廣發證券的法定代表人簽名欄赫然出現了前任董事長王志偉的簽名，而此人早在今年4月下旬就從廣發證券離職。

　　　證監會事件主角

　　　批文日期穿越到8天后

　　在資本市場大玩烏龍事件的關口，作為監管層的證監會昨天也玩起了烏龍。昨天下午3點半左右，“證監會也穿越了”的標題出現在微博里，其中顯示，關于酒鬼酒股份有限公司批復的批文日期竟然跳至8天后。

　　是有人惡搞？還是網站被黑？記者隨后登錄中國證監會的官方網站發現，一則名為《關于核準酒鬼酒股份有限公司非公開發行股票的批復》日期果然出現了烏龍，發文日期為12月20日，值得注意的是，證監會發布的《關于核準酒鬼酒股份有限公司非公開發行股票的批復》的日期為2011年9月20日，如果照此算來，實際穿越時間為整整三個月。

　　至此，在今年烏龍事件大行其道的年份，監管層也被卷入其中。該事件也被網友戲謔：在穿越題材電視劇大行其道的今天，證監會也玩起了穿越。

　　證監會昨天并沒有對此事作出表態。截至記者截稿前，證監會網站上關于酒鬼酒批復的發文日期已經更改為2011年9月20日。

　　　廣發證券事件主角

　　　離任董事長現身招股書

　　監管層帶頭玩烏龍，這也難怪保薦人屢教不改，在風口浪尖上頂風作案。海通證券保薦人烏龍事件余波未了，廣發證券保薦人接棒大搞烏龍，保薦人因不盡責而現烏龍事件再添一例。記者昨天發現，已經離任半年的廣發證券董事長離奇現身被保薦公司的招股說明書中。

　　廣發證券今年4月28日發布的公告顯示，王志偉正式卸任公司董事長一職。然而，戲劇性的一幕出現了，由于保薦人的失誤，已經離職的王志偉不在其位竟司其職。上周末在證監會網站上公布的廣東宜通世紀科技股份有限公司創業板首發招股說明書(申報稿)當中竟然出現了王志偉的名字。

　　宜通世紀招股書第424頁保薦機構(主承銷商)聲明：“本公司已對招股說明書進行了核查，確認不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔相應的法律責任。”其下分別是保薦代表人、項目協辦人和法定代表人簽名欄，簽名日期為2011年12月7日。頗具諷刺意味的是，在法定代表人簽名一欄，出現的簽名是離任半年的王志偉。招股說明書顯示，此次宜通世紀的保薦代表人為裴運華和周鄭屹。

　　　>>分析

　　　及時補救難掩不盡責

　　距離　勝景山河兩位保薦人因不盡責，而被取消保薦人資格不足半月，剛剛風平浪靜的保薦人再犯低級錯誤。而此次監管層更是因工作不認真而陷入烏龍門。

　　記者注意到，在烏龍事件之后，宜通世紀及時對失誤進行了補救，在預披露材料后附上了一則“更正公告”。公告顯示：在本次發行審核過程中，我公司保薦機構(主承銷商) 　廣發證券z 法定代表人發生了變更，由王志偉變更為林治海。由于保薦機構項目人員的疏忽，預先披露的招股說明書中保薦機構(主承銷商)聲明的簽字蓋章頁誤用了初次申報時的簽字蓋章頁，其中所列示的保薦機構(主承銷商)法定代表人仍為變更前的法定代表人?，F將招股說明書中的保薦機構(主承銷商)聲明的簽字蓋章頁更正為新的簽字蓋章頁(法定代表人為林治海)。

　　即便如此，保薦人也難逃不盡責的責任。對此，武漢科技大學證券與研究所所長董登新表示，最近接二連三發生的烏龍事件，歸根結底，都是相關人員對于工作不認真所造成的。身為資本市場上眾多機構的父母官，證監會也出烏龍差錯實在不應該。雖然并非大錯，但給市場造成了不良的影響。類似事件發生之后，實際上也給業內人士敲響了警鐘。

　　有關公司應該對此引起足夠重視，建立責任制，對相關責任人該處置就處置，不能手軟，否則不能起到殺一儆百的作用。