光大證券發(fā)布烏龍指處罰決定 罰沒(méi)款共計(jì)5.23億元

　　香港萬(wàn)得通訊社報(bào)道，光大證券11月14日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，當(dāng)日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307.08萬(wàn)元（13070806.63元），并處以違法所得5倍的罰款；沒(méi)收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414.35萬(wàn)元（74143471.45元），并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒(méi)款共計(jì)5.23億元（523285668.48元）。

　　對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，證監(jiān)會(huì)分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬(wàn)元。

　　另外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為終身證券市場(chǎng)禁入者、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向光大證券、徐浩明、楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均提交了書(shū)面陳述、申辯材料，未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，“光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。

　　光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣(mài)出的行為和2013年8月16日下午賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩(shī)光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。

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