在上市公司及公司董事長吳聯模先后被證監會立案調查之后，凱瑞德的違規行為也激怒了眾多中小投資者，日前，上海和浙江的兩家律師事務所啟動公開征集代理訴訟。上證報記者調查發現，由于不履行判決義務，吳聯模在最高人民法院有多達16條違約信息，關于凱瑞德的失信記錄也超過10條，但上市公司對大多數違約信息未予披露。

　　或許正是這些失信行為導致了證券監管部門的介入。2016年10月31日，凱瑞德披露收到證監會《調查通知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規，證監會決定對公司進行立案調查；兩個月后的2016年12月30日，凱瑞德披露公司董事長于2016年12月27日收到證監會的《調查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規，證監會決定對吳聯模進行立案調查。

　　身陷多起債務訴訟未披露

　　2017年1月11日，凱瑞德披露了一起訴訟事項，針對一起貸款擔保案，山東省德州市中級人民法院判令凱瑞德在最高債權額2800萬元范圍內對該筆借款本金及利息承擔連帶擔保責任。

　　據披露，2016年5月27日，德州晶峰日用玻璃有限公司向中國銀行德州分行借款4300萬元用于授信重整，借款期限12個月，貸款利率為4.35%，還款方式為按季還息到期一次還本。古貝春集團、德州晶華藥用玻璃、德州振華裝飾玻璃對上述借款提供連帶責任保證，凱瑞德對其中2800萬元本金及相應利息罰息提供連帶責任保證。合同簽訂后，中國銀行德州分行已如約履行，但德州晶峰日用玻璃未按期還款。中國銀行德州分行由此啟動訴訟。

　　在公告中，凱瑞德表示就上述訴訟正在委托律師與中行德州分行及晶峰日用玻璃進行商談，督促其盡快履行還款義務；否則，公司將通過法律途徑維護公司切身利益。目前，本次訴訟對公司經營業績和財務狀況的影響尚存在不確定性。

　　蹊蹺的是，和這起擔保案相比，凱瑞德對公司自身陷入的多起金額更大的司法訴訟案卻至今未予披露。

　　據中國裁判文書網顯示，2016年3月23日，山東省德州市中級人民法院判定凱瑞德償還原告德州銀行西城支行借款本金3000萬元及利息，并限本判決生效后十日內一次付清。同時，山東德棉、山東雙企、吳聯模也對上述款項承擔連帶保證責任。據查詢，德州銀行西城支行與凱瑞德、山東德棉、山東雙企、吳聯模金融借款合同糾紛一案，由合議庭公開開庭進行了審理，原告與其他被告均委托代理人到庭參加了訴訟，凱瑞德和吳聯模無正當理由拒不出庭應訴。

　　記者查詢凱瑞德2016年半年報和公司的日常公告，也未發現對該起重大訴訟有任何披露。而依據相關規則，定量標注訴訟的披露標準是凈資產的10%。據查凱瑞德2016年三季報顯示，該公司凈資產為1.14億元，由此測算，金額超過1150萬的訴訟案件應及時披露。

　　另據中國裁判文書網，2016年3月4日，電建集團新疆分公司與德棉礦業、凱瑞德、昆侖偉業、坤銘礦業的買賣合同糾紛一案中，涉及訴訟標的金額為1985萬元，電建集團還申請了法院對包括凱瑞德在內的四家被告進行銀行賬戶存款凍結。

　　此外凱瑞德涉及多起小額訴訟，且法院也都作出了要求凱瑞德立即清償債務的判決。

　　委托他人增持涉嫌信披違規

　　除了訴訟瞞而不報，凱瑞德董事長吳聯模前期的一次增持行為還存在信披違規嫌疑。

　　據公告，2015年7月9日，凱瑞德披露接到公司實際控制人吳聯模的通知，控股股東浙江第五季實業有限公司或實際控制人控制的其他公司，自2015年7月9日起六個月內，根據證監會和深交所的有關規定，擬通過深交所交易系統在二級市場增持公司股份，增持資金不低于3000萬元。

　　2016年1月9日，公司披露人吳聯模完成增持計劃，其于2016年1月8日通過西藏信托-鼎證36號集合資金信托計劃增持公司股份139.1萬股，占公司總股本的0.79%，增持金額3037.89萬元。增持后，實際控制人和浙江第五季實業有限公司合計持有2289.1萬股，占公司總股本的13.01%。

　　但半年多后的公告證實，當時的增持行為并非由吳聯模完成。據披露，增持者西藏信托-鼎證36號集合資金信托計劃的實際控制人為饒玉秀，在增持之前，饒玉秀和吳聯模曾簽訂了《委托購買協議》和《一致行動人協議》，雙方約定，吳聯模按每月1%的標準支付購買股票的資金成本，并享有和承擔股價收益或損失，吳聯模還獲得“授予投票權”。

　　公告中對此種“借錢增持”的解釋是，在實際增持股票的實施過程中，因公司實際控制人吳聯模直接或間接持有的公司股票已全部被司法凍結，存在所凍結股票和本次新增持股票被法院強制執行劃轉的風險，從而與證監會和交易所要求的增持后六個月內不得減持股票的規定相悖。

　　但這個理由卻被公司此后的行為所否決。2016年6月8日，公司公告，2016年1月15日，公司控股股東浙江第五季實業持有的本公司股票107.3 萬股（占公司總股本的 0.61%）被上海市閔行區人民法院強制執行劃轉。劃轉執行后，第五季實業持有公司無限售流通股2042.7萬股，占公司總股本的 11.61%。

　　對照來看，此次被動減持與前次的借錢增持僅相隔了一個星期的時間，但公司直到近半年后才對該起減持進行披露。另對照公司股價信息來看，在該筆被動減持之后，公司股價迎來一波長時間的上漲行情，區間漲幅超過70%。

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