4家券商2家發(fā)行人6名個(gè)人被采取監(jiān)管措施，海際大和被暫停受理3個(gè)月證券承銷業(yè)務(wù)，東吳證券和海通證券被“出具警示函”、“監(jiān)管談話”，東北證券被“監(jiān)管談話”

　　5月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況，決定對(duì)違規(guī)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，今年年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織對(duì)新股發(fā)行承銷過(guò)程進(jìn)行了檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項(xiàng)目發(fā)行承銷過(guò)程中，存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報(bào)價(jià)、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。

　　上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個(gè)人。

　　經(jīng)查，海際大和在我武生物項(xiàng)目承銷過(guò)程中，其副總經(jīng)理陳永陽(yáng)、投資銀行一部總經(jīng)理計(jì)靜波在詢價(jià)敏感時(shí)間段內(nèi)，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報(bào)價(jià)并獲得配售；在配售過(guò)程中，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售，事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。

　　東吳證券在承銷良信電器項(xiàng)目過(guò)程中，資本市場(chǎng)部的楊慶林、池梁在詢價(jià)敏感時(shí)間段與某個(gè)人投資者電話聯(lián)系，該投資者實(shí)際控制的投資產(chǎn)品參與報(bào)價(jià)并獲得配售。

　　海通證券在承銷炬華科技項(xiàng)目過(guò)程中，向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票，屬于向禁止配售的配售對(duì)象配售股票的情形；海通證券在承銷慈銘體檢項(xiàng)目過(guò)程中，路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書披露內(nèi)容。

　　國(guó)信證券在承銷天賜材料項(xiàng)目過(guò)程中，張弢（研究所研究員）、甄藝（銷售人員）擅自披露個(gè)人對(duì)發(fā)行定價(jià)看法，對(duì)投資者報(bào)價(jià)造成干擾。

　　東北證券在承銷天保重裝項(xiàng)目過(guò)程中，投資價(jià)值研究報(bào)告及路演材料有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書披露內(nèi)容。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，擬對(duì)涉及兩項(xiàng)違規(guī)、情節(jié)較為嚴(yán)重、社會(huì)關(guān)注度較高、市場(chǎng)負(fù)面影響較大的海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開說(shuō)明”的監(jiān)管措施，對(duì)海際大和的計(jì)靜波、陳永陽(yáng)采取“出具警示函”的監(jiān)管措施。根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定，采取上述監(jiān)管措施，需要事先告知當(dāng)事人。證監(jiān)會(huì)現(xiàn)已將相關(guān)內(nèi)容告知海際大和，待相關(guān)程序履行完畢，將正式作出監(jiān)管措施決定。

　　對(duì)東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對(duì)慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)國(guó)信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)國(guó)信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對(duì)天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關(guān)當(dāng)事人。

　　此外，針對(duì)上述情形，證券業(yè)協(xié)會(huì)還將對(duì)相關(guān)違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，推進(jìn)新股發(fā)行體制改革進(jìn)程，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，更加突出事中監(jiān)管和事后追責(zé)。發(fā)行人在新股發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；承銷商應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部管理和責(zé)任追究，切實(shí)保證詢價(jià)、配售的公平、公正，不搞暗箱操作和利益輸送。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的，將責(zé)令暫停或中止發(fā)行，同時(shí)強(qiáng)化責(zé)任追究，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為，促進(jìn)市場(chǎng)參與各方守法合規(guī)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　至于奧賽康事件的最新進(jìn)展，鄧舸表示“仍在處理過(guò)程中”。

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